SPK iki şirkete idari para cezası uygulanmasına karar verdi

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), iki şirkete idari para cezası uygulanmasına karar
verdi. SPK bülteninde yer alan bilgiye göre Kurul, Ergaz Sanayi ve Ticaret AŞ
hakkında yapılan inceleme sonucunda, gerçekleştirilen bedelsiz sermaye artırımına
ilişkin ihraç belgesi hazırlanmadan ve SPK'ye başvuruda bulunulmadan sermaye
artırımına ilişkin esas sözleşme tadil metninin ticaret siciline tescil ve ilan
ettirilmesi sebebiyle ve bu durumun VII-128.1 sayılı Pay Tebliği'nin 16 ncı maddesinin
dördüncü fıkrasına aykırılık teşkil ettiği gerekçesiyle 155 bin 567 lira
idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
Kurul, A1 Capital Yatırım Menkul Değerler AŞ'nin sermaye piyasası faaliyetleriyle
ilgili olarak hesap ilişkisi bulunan kişilerin somut olay bazında izinsiz sermaye
piyasası faaliyeti yapıp yapmadığına dair araştırma yapılması yükümlülüğünün
yerine getirilmemesi gerekçesiyle 4 milyon 435 bin 28 lira ve somut olay bazında
iç kontrol ve iç denetim sisteminin yeterli ve etkin bir kontrol sağlayacak
şekilde düzenlenmemesi ve bu kapsamdaki faaliyetlerin, usulsüzlüklerin önlenmesini
ve tespit edilmesini sağlamakta yetersiz kalması gerekçesiyle 1 milyon 944
bin 578 lira idari para cezası uygulanmasına hükmetti.


-iDeal Haber Merkezi-
- twitter.com/iDealDataHaber // www.idealdata.com.tr -